Intern kontrollstandardmodell og teknisk standard ntc gp 1000-2004

STANDARDMODELL FOR INTERN KONTROLL FOR DEN KOLOMBISKE STATEN MECI 1000: 2005

Tekniske og konseptuelle rammer Juridiske grunnlag MECI-prinsipper Delsystemer Komponenter Elementer Generelle retningslinjer for implementering

kvalitetsstyring-intern-kontroll

TEKNISK STANDARD AV KVALITET I OFFENTLIG LEDELSE NTCGP 1000: 2004

Tekniske og konseptuelle rammer Juridiske grunnlag Prinsipper for teknisk standard Den tekniske standarden Elementer for implementering

OBJEKTIV

Introduser SGC og MECI som verktøy som fører til kontroll og kontinuerlig forbedring av statlige institusjoner til tjeneste for borgerne.

MECI 1000: 2005 - TEKNISK OG KONSEPTUELL RAMME

Endringer i administrative teorier spesielt i spørsmål om kontroll. Vektlegging av forebyggende, risikostyring:

MECI 1000: 2005 - TEKNISK OG KONSEPTUELL RAMME

FØR 1993

Ekstern praksis Tilsyn Straff Førkontroll Politiets kontroll Av andre

ETTER 1993

Prosessbasert Selvkontroll Proaktiv Sanntidsdeltakende - rådgivende

MECI 1000: 2005 - TEKNISK OG KONSEPTUELL RAMME

Artikkel 1. Lov 87/93: Internkontroll forstås som systemet som består av organisasjonsordningen og settet med planer, metoder, prinsipper, standarder, prosedyrer og verifiserings- og evalueringsmekanismer som er vedtatt av en enhet, for å sikre at alle Aktivitetene, driften og handlingene, så vel som administrasjonen av informasjon og ressurser, gjennomføres i samsvar med de konstitusjonelle og juridiske normene som er gjeldende innenfor politikken som er utarbeidet av ledelsen og i samsvar med de mål eller mål som er satt. internkontroll bør konsultere prinsippene om likhet, moral, effektivitet, økonomi, hastighet, habilitet, omtale og verdsettelse av miljøkostnader. I consecuense,Den må tenkes og organiseres på en slik måte at dens utøvelse er iboende for utviklingen av funksjonene til alle de eksisterende stillingene i enheten, og spesielt de som er tildelt de som har kommandosvar.

MECI - JURIDISKE GRUNDLAG

se bilde

MECI - PRINSIPPER

Prinsippene for det interne kontrollsystemet er innrammet, integrert, komplementert og utviklet innenfor de konstitusjonelle prinsippene.

Følgende prinsipper som gjelder for det interne kontrollsystemet er identifisert:

Selvkontroll: Det er hver enkelt offentlig ansattes evne til å kontrollere arbeidet sitt, oppdage avvik og utføre korreksjoner for tilstrekkelig oppfyllelse av de forventede resultatene i utøvelsen av deres funksjon, på en slik måte at utførelsen av prosessene, aktivitetene og / eller eller oppgaver under deres ansvar, utvikles basert på prinsippene som er fastsatt i den politiske grunnloven. Selvregulering: Det er den institusjonelle kapasiteten å anvende på en deltakende måte innenfor enhetene, metodene og prosedyrene som er fastsatt i forskriftene, som gjør det mulig å utvikle og implementere det interne kontrollsystemet under et miljø av integritet, effektivitet og åpenhet i offentlig handling. Selvledelse:Det er den offentlige institusjonens kapasitet å tolke, koordinere, anvende og evaluere på en effektiv, effektiv og effektiv måte den administrative funksjonen som er tildelt den av Grunnloven, loven og dens forskrifter.

MECI - DELSYSTEMER

STRATEGISK KONTROLLSUBSYSTEM: Det er settet med kontrollkomponenter som, når de henger sammen med hverandre, tillater overholdelse av den offentlige og enhetens strategiske og organisatoriske orientering. MANAGEMENT CONTROL SUBSYSTEM: Sett med kontrollkomponenter, som når de er sammenhengende under handlingen fra de tilsvarende nivåer av autoritet og / eller ansvar, sikrer kontroll over utførelsen av prosessene til det offentlige foretaket, og orienterer det til oppnåelsen av resultater og produkter som er nødvendige for å oppfylle sin misjon. EVALUERING DELSYSTEMSett med kontrollkomponenter som ved å opptre sammenhengende tillater permanent å vurdere effektiviteten av den interne kontrollen av den offentlige enheten; effektiviteten, effektiviteten og effektiviteten til prosessene; nivået på gjennomføringen av planene og programmene, resultatene av ledelsen, oppdage avvik, etablere trender og generere anbefalinger for å veilede forbedringshandlingene til den offentlige organisasjonen.

MECI - GJENNOMFØRING

NUMERAL 6. IMPLEMENTERING AV STANDARDMODELL FOR INTERN KONTROLL. Den offentlige enheten må etablere, dokumentere, implementere og vedlikeholde det interne kontrollsystemet, kontinuerlig forbedre effektiviteten, effektiviteten og effektiviteten i samsvar med kravene i denne standardmodellen. For dette må enheten utføre følgende stadier og aktiviteter.

MECI: Implementering 6.1

6.1 Fase 1: Planlegging av design og implementering av det interne kontrollsystemet.

Etablere engasjement for toppledelse Definer organisasjonen av arbeidsteamet Definere de forskjellige implementeringsnivåene eller justeringen av det gjeldende internkontrollsystemet i forhold til standardmodellen for internkontroll Forbered arbeidsplanen for design og implementering.
- Definer driftsregler Definer utviklings- og implementeringsaktiviteter Tildel ansvarsområder Definer plan for aktiviteter Etablere ressurser som garanterer utvikling og implementering Gjennomføre opplæring for arbeidsgruppen gjennomføre sosialisering til ledere i enheten.

MECI: Gjennomføring 6.2

6.2 Fase 2: Design og implementering av det interne kontrollsystemet. For utforming og implementering av standardmodellen for internkontroll, bør det gjennomføres en evaluering av eksistensen eller statusen for utvikling og implementering av hvert element av kontroll i den offentlige enheten og definere aktiviteten og de som er ansvarlige for design, justering eller implementering ved bruk av Dette er metodikken, prosedyrene og instrumentene som den administrative avdelingen for offentlig funksjon - DAFP definerer for dette formålet.

MECI: Implementering 6.3

6.3. Fase 3: Evaluering av implementeringen av standardmodellen for intern kontroll. Internkontrollkontoret, internrevisjonen eller den som tar plass i den offentlige enheten, vil gjennomføre en permanent evaluering av prosessene for prosjektering, utvikling og implementering av den interne kontrollmodellen, og derved garantere kontrollsystemets effektivitet Internt av enheten.

MECI: Implementering 6.4

6.4. Fase 4: Internt kontrollsystem Normogram

For å garantere samsvarskontroll, må den offentlige enheten utarbeide et Normogram med de konstitusjonelle, juridiske, lovgivningsmessige og selvregulerende normer som er gjeldende, og verifisere gjennom utviklingen av standardmodellen for internkontroll, etterlevelse og alt og hver av disse standardene.

INNHOLD

NTCGP 1000: 2004 - TEKNISK OG KONSEPTUELL RAMME

International Organization for Standardization, et verdensforbund som ble grunnlagt i 1947, for å fremme utviklingen av internasjonale standarder relatert til industri, handel, tjenester og standardiseringsorganer fra mer enn 138 land.

Standardisering blir en nødvendighet for å møte den globaliserte verden.

NTCGP 1000: 2004 - Teknisk og konseptuelt rammeverk

Familie av standarder som er utviklet av ISO for å hjelpe organisasjoner av alle typer og størrelser i implementering og drift av effektive ”kvalitetsstyringssystemer”.

ISO 9000: 2000-familien består av tre grunnleggende standarder, supplert med andre dokumenter

ISO 9000: Kvalitetsstyringssystemer - Grunnleggende og ordforråd ISO 9001: Kvalitetsstyringssystemer - Krav ISO 9004: Kvalitetsstyringssystemer - Retningslinjer for ytelsesforbedring

HVA ER KVALITET ???

KVALITET: Grad som et sett med iboende egenskaper tilfredsstiller kravene.

Den colombianske offentlige sektoren er ikke fremmed for dette behovet. For å svare på kravene, blir det gitt en rekke normer og retningslinjer for å oppnå implementeringen av QMS. Gjør spesielle justeringer. Artikkel 1. av lov 872 av 2003. ”Kvalitetsstyringssystemet for statlige enheter er opprettet som et systematisk og gjennomsiktig styringsverktøy som gjør det mulig å dirigere og evaluere institusjonelle resultater, når det gjelder kvalitet og sosial tilfredshet i tilbudet av tjenester som er ansvarlige for enhetene. og obligatoriske agenter, som vil bli innrammet i strategiske planer og utviklingsplaner for slike enheter. Kvalitetsstyringssystemet vil i hver enhet ta i bruk en tilnærming basert på prosessene som gis i den og på forventningene fra brukerne, mottakerne og mottakerne av dens funksjoner tildelt av det gjeldende rettssystemet. "

NTC GP 1000-2004 PRINSIPPER

Kundefokus: grunnen til å være hos enhetene er å tilby en tjeneste som er ment å tilfredsstille kundene sine; Derfor er det viktig at enhetene forstår hva kundenes nåværende og fremtidige behov er, at de oppfyller deres krav og at de streber etter å overgå forventningene. Ledelse: å utvikle en bevissthet om kvalitet innebærer at toppledelsen for hver enhet er i stand til å oppnå enhet av formål i den, generere og opprettholde et gunstig indre miljø, der offentlig ansatte og / eller enkeltpersoner som utfører offentlige funksjoner kan bli fullstendig involvert i å oppnå enhetens mål. Aktiv deltakelse av offentlig ansatte og / eller enkeltpersoner som utøver offentlige funksjoner:Det er forpliktelsen til offentlig ansatte og / eller enkeltpersoner som utøver offentlige funksjoner, på alle nivåer, som gjør det mulig å oppnå enhetens mål. Prosessbasert tilnærming: I enhetene er det et nettverk av prosesser, som ved å samarbeide gjør det mulig å generere verdi. Et ønsket resultat oppnås mest effektivt når aktivitetene og relaterte ressurser forvaltes som en prosess. Ledelsessystemtilnærming: Det faktum å identifisere, forstå, opprettholde, forbedre og generelt styre prosessene og deres innbyrdes sammenhenger som et system, bidrar til enheters effektivitet og effektivitet når de skal nå sine mål. Kontinuerlig forbedring:Det er alltid mulig å implementere mer praktiske og bedre måter å levere produkter eller tilby tjenester i enheter. Det er avgjørende at kontinuerlig forbedring av enhetens globale ytelse er et permanent mål å øke effektiviteten, effektiviteten og effektiviteten. Faktabasert tilnærming til beslutningsprosesser: Effektive beslutninger på alle nivåer i enheten er basert på data- og informasjonsanalyse, og ikke bare på intuisjon. Gjensidig fordelaktige forhold til leverandører av varer eller tjenester: Enheter og deres leverandører er avhengige av hverandre. et gunstig forhold, basert på kontraktsmessig balanse, øker begge evner til å skape verdier. Koordinering, samarbeid og artikulasjon:Teamarbeid, i og mellom enheter er viktig for utvikling av relasjoner som kommer deres klienter til gode og som muliggjør en rasjonell bruk av tilgjengelige ressurser. Åpenhet: Styring av prosessene er basert på handlinger og klare beslutninger; Derfor er det viktig at enheter garanterer tilgang til relevant informasjon om prosessene deres, og letter sosial kontroll.

NTC GP 1000: 2004 DEN TEKNISKE STANDARDEN

INNHOLD I DEN TEKNISKE STANDARDEN

0- Innledning

1- Generelt

Prinsipper for kvalitetsstyring Kompatibilitet med andre systemer: MECI; Sisteda

2- Mål og bruksområder

3 - Vilkår og definisjoner

4- Kvalitetsstyringssystemet

5 - Ledelsens ansvar

6- Ressursstyring

7- Realisering av produktet og / eller levering av tjenesten

8- Måling, analyse og forbedring

NTC GP 1000: 2004 IMPLEMENTERING

For å overholde bestemmelsene i lov 872 av 2003, må enheter minst:

NTC GP 1000: implementering av 2004 a)

a) Identifisere brukere, mottakere eller mottakere av tjenestene den leverer eller funksjonene den utfører; leverandørene av innganger for driften; og klart bestemme dens interne struktur, ansatte og hovedfunksjoner;

NTC GP 1000: implementering av 2004 b)

b) Innhente informasjon fra brukere, mottakere eller mottakere om behovene og forventningene knyttet til levering av tjenester eller utførelse av funksjonene som er ansvarlig for enheten, og kvaliteten på disse;

NTC GP 1000: implementering av 2004 c)

c) Identifiser og prioriter de strategiske og kritiske prosessene til enheten som er bestemmende for kvalitet i funksjonen som er tildelt dem, deres sekvens og interaksjon, basert på tekniske kriterier som tidligere er definert av systemet eksplisitt i hver enhet.

NTC GP 1000: implementering av 2004 d)

d) Bestem kriteriene og metodene som er nødvendige for å sikre at disse prosessene er effektive både i deres drift og i deres kontroll;

NTC GP 1000: implementering av 2004 e)

e) Identifisere og utforme, med deltakelse av offentlige ansatte som er involvert i hver av prosessene og aktivitetene, kontrollpunktene for risikoene som mest sannsynlig vil oppstå, eller som gir betydelig innvirkning på møte behov og forventninger. kvaliteten på brukere eller mottakere, i saker og funksjoner som tilsvarer hver enhet;

NTC GP 1000: implementering av 2004 f)

f) Dokumentere og beskrive på en klar, fullstendig og operativ måte prosessene identifisert i foregående avsnitt, inkludert alle kontrollpunkter. Bare det som bidrar til å garantere kvaliteten på tjenesten skal dokumenteres;

NTC GP 1000: implementering av 2004 g)

g) Utføre prosessene til hver enhet i samsvar med dokumenterte prosedyrer;

NTC GP 1000: implementering av 2004 h)

h) Å overvåke, analysere og måle disse prosessene;

NTC GP 1000: implementering i 2004 i)

i) Gjennomføre handlingene som er nødvendige for å oppnå de planlagte resultatene og kontinuerlig forbedring av disse prosessene.

NTC GP 1000: implementering av 2004 - PHVA Cycle

I tillegg kan metodikken kjent som "Plan-Do-Check-Act" (PDCA) brukes på alle prosesser. PHVA kan kort beskrives som:

Plan: Etablere mål og prosesser som er nødvendige for å oppnå resultater i samsvar med kundens krav og enhetens policyer. Gjør: Implementere prosessene. Kontroller: Overvåk og måle prosesser og produkter og / eller tjenester mot retningslinjer, mål og krav for produktet og / eller tjenesten, og rapporter om resultatene. Handle: Gjør tiltak for kontinuerlig å forbedre prosessytelsen.

NTC GP 1000: implementering av 2004 - Prosesstilnærming - måling

SPØRSMÅL?